注冊(cè)期貨公司資質(zhì)

期貨公司注冊(cè)資質(zhì)要求

期貨公司的注冊(cè)資質(zhì)要求受到嚴(yán)格的監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，除增加、減少期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格之外的期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍，期貨公司通過(guò)子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)等，均需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。同時(shí)，開(kāi)設(shè)期貨公司需要獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)（CSRC）頒發(fā)的特定牌照和資質(zhì)，以確保市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和投資者的保護(hù)。

注冊(cè)期貨公司所需條件和流程

注冊(cè)期貨公司需要滿(mǎn)足一系列條件和遵循特定流程。

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備以下條件：

• 注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

• 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

• 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

• 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

• 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

• 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

• 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

企業(yè)期貨開(kāi)戶(hù)的條件如下：

• 營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，且經(jīng)營(yíng)范圍包含國(guó)內(nèi)期貨交易所已上市的一個(gè)或幾個(gè)品種（目前境外公司可以開(kāi)戶(hù)但交割只能做國(guó)際化的那幾個(gè)品種）。

• 設(shè)立期貨相關(guān)部門(mén)推薦讓期貨公司給相關(guān)人員做專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)。

• 部分品種企業(yè)開(kāi)了賬戶(hù)需要考核和驗(yàn)資（具體情況歡迎咨詢(xún)本人）。

如已經(jīng)想好需要開(kāi)戶(hù)那么請(qǐng)準(zhǔn)備好以下材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司公章、法人章、法人身份證復(fù)印件、授權(quán)人身份證原件復(fù)印件（溫馨提示：如非法人簽署合同需提前簽好授權(quán)書(shū)、電子檔歡迎聯(lián)系本人提前打印簽好）。

企業(yè)戶(hù)開(kāi)戶(hù)的流程如下：

1. 多家期貨公司對(duì)比綜合選出一家滿(mǎn)意的期貨公司和客戶(hù)經(jīng)理。

2. 聯(lián)系好客戶(hù)經(jīng)理上門(mén)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、也可以去營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦卡開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。

3. 期貨公司回訪(fǎng)后通知期貨賬戶(hù)和密碼、再去銀行辦理銀期關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。下載交易軟件更加公司的生產(chǎn)銷(xiāo)售采購(gòu)情況設(shè)計(jì)好交易方案試水交易。

期貨公司注冊(cè)的審批程序

期貨公司的設(shè)立審批程序較為嚴(yán)格。

1. 期貨公司的籌建

   • 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請(qǐng)人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交籌建申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告、擬投資人名冊(cè)及其擬出資額、出資方式、出資比例、所有擬投資人前兩年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（暫不需審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表與申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的材料一并上報(bào)）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請(qǐng)上報(bào)材料的要求）、籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、任職資格證明或資信情況說(shuō)明、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。

   • 公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核。

   • 派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意籌建公司的報(bào)告，連同上述申請(qǐng)材料一起報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

   • 證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)夂?，向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。

   • 公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿(mǎn)前1個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提出延期籌建的書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后予以延期，但延長(zhǎng)期不得超過(guò)3個(gè)月。

2. 公司的開(kāi)業(yè)

   • 公司籌建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的報(bào)告、籌建情況報(bào)告、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。

   • 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)和上報(bào)材料，對(duì)公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收。

   • 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于同意公司開(kāi)業(yè)的報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收情況和材料初審情況出具明確意見(jiàn)，連同公司上報(bào)材料一并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

   • 證監(jiān)會(huì)審查驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開(kāi)業(yè)的批復(fù)。

   • 公司按《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

注冊(cè)期貨公司的資金和人員要求

注冊(cè)期貨公司在資金和人員方面有明確要求。

根據(jù)最新規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。同時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

• 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。

• 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

• 具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

• 出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司。

• 信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性。

• 沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。

• 近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

• 未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。

• 近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。

• 不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合上述條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

• 凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。

• 在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷(xiāo)渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)。

• 具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力。

• 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

成功注冊(cè)期貨公司的案例分析

以江西銅業(yè)為例，其在期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程具有一定的代表性。

江西銅業(yè)作為改革開(kāi)放之初國(guó)家在有色行業(yè)的重點(diǎn)布局基地，一路走來(lái)，敏銳把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，充分利用資本市場(chǎng)，綜合運(yùn)用套期保值。1992年5月上海金屬交易所成立，江西銅業(yè)成為上海金屬交易所第一批會(huì)員。此后，江西銅業(yè)在質(zhì)量提升和品牌建設(shè)上取得佳績(jī)，其管理理念也不斷轉(zhuǎn)變，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力不斷增強(qiáng)。在期貨市場(chǎng)的帶動(dòng)下，江西銅業(yè)較早地參與競(jìng)爭(zhēng)，并在國(guó)際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中經(jīng)受住了考驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

期貨公司注冊(cè)資質(zhì)的相關(guān)政策法規(guī)

期貨公司的注冊(cè)資質(zhì)受到一系列政策法規(guī)的約束。

《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)）第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

• 注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

• 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

• 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

• 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。